(1) O povolení podle § 45 rozhodne ministerstvo do 60 dnů od
doručení žádosti, a to na základě posouzení věcných, personálních
a organizačních předpokladů pro výkon činnosti obchodníka s
cennými papíry, zejména ve vztahu k rozsahu činností podle § 45
odst. 3 písm. c) a § 46 odst. 2. Povolení se uděluje na dobu
neurčitou a nelze je převést na jinou osobu.
(2) Pokud z povolení uděleného podle § 45 nevyplývá něco
jiného, může na základě něho obchodník s cennými papíry vykonávat
kromě obchodování s cennými papíry též tyto činnosti
a) obstarávat pro emitenta vydávání cenných papírů a poskytovat s
tím související služby,
b) vykonávat činnosti na základě smluv podle § 34 a 37,
c) obstarávat pro emitenta splácení cenných papírů a vyplácení
výnosů z nich,
d) provádět poradenskou činnost ve věcech týkajících se cenných
papírů.
(3) Činnosti uvedené v odstavci 2 písm. a) může vykonávat jen
obchodník s cennými papíry.
Upravené znění § 46
(1) O povolení podle § 45 rozhodne ministerstvo do 60 dnů od
doručení žádosti, a to na základě posouzení věcných, personálních
a organizačních předpokladů pro výkon činnosti obchodníka s
cennými papíry, zejména ve vztahu k rozsahu činností podle § 45
odst. 3 písm. c) a § 46 odst. 2. Povolení se uděluje na dobu
neurčitou a nelze je převést na jinou osobu.
(2) Pokud z povolení uděleného podle § 45 nevyplývá něco
jiného, může na základě něho obchodník s cennými papíry vykonávat
kromě obchodování s cennými papíry též tyto činnosti
a) obstarávat pro emitenta vydávání cenných papírů a poskytovat s
tím související služby,
b) vykonávat činnosti na základě smluv podle § 33 odst.2,§ 34 až § 37,
c) obstarávat pro emitenta splácení cenných papírů a vyplácení
výnosů z nich,
d) provádět poradenskou činnost ve věcech týkajících se cenných
papírů,
e) obchodovat s právy podle § 14 a 15.
(3) Činnosti uvedené v odstavci 2 písm. a) a e) může vykonávat jen obchodník s cennými papíry.
(4) Nestanoví-li zvláštní zákon25a) něco jiného, nesmí obchodník s cennými papíry vykonávat jiné činnosti než činnosti podle odstavce 2.
____________________
25a) Např. zákon č. 21/1992 Sb., o bankách,
ve znění pozdějších předpisů.
(1) Obchodník s cennými papíry je povinen vést deník o
přijatých pokynech k obstarání koupě a prodeje cenných papírů a
obchodech uzavřených na základě těchto pokynů. Záznamy v tomto
deníku musí obsahovat zejména tyto údaje:
a) obchodní jméno nebo název anebo jméno a sídlo nebo bydliště
prodávajícího a kupujícího,
b) identifikační číslo nebo rodné číslo prodávajícího a
kupujícího,
c) identifikující cenný papír (ISIN) a počet kusů převáděných
cenných papírů,
d) cenu, za kterou má být cenný papír koupen nebo prodán, anebo
alespoň způsob jejího určení a cenu, za kterou byl obchod
uskutečněn,
e) lhůtu pro obstarání koupě nebo prodeje cenného papíru a čas
uskutečnění koupě nebo prodeje cenného papíru,
f) čas, místo přijetí pokynu a způsob jeho předání,
g) jméno makléře (§ 49), který prováděl odborné obchodní činnosti
související s uzavřeným obchodem,
h) výši úplaty účtované za obstarání převodu a za poskytnutí s ním
souvisejících služeb.
(2) Údaje podle odstavce 1 je obchodník s cennými papíry
povinen uvádět ve svém deníku přiměřeně též o koupi a prodeji
cenných papírů uskutečněných na vlastní účet.
(3) Obchodník s cennými papíry je povinen oznámit
ministerstvu bez zbytečného odkladu všechny změny ve skutečnostech
uvedených v § 45 odst. 3.
(1) Ministerstvo odejme povolení, které vydalo podle § 45,
jestliže:
a) to odůvodňují závažné změny ve skutečnostech uvedených v § 45
odst. 3,
b) na majetek obchodníka s cennými papíry byl prohlášen konkurs
nebo bylo povoleno vyrovnání, nebo byl zamítnut návrh na
prohlášení konkursu pro nedostatek majetku,
c) obchodníku s cennými papíry byl podle zvláštního zákona uložen
soudem nebo správním orgánem26) zákaz činnosti,
d) o to obchodník s cennými papíry požádá.
(2) Ministerstvo může odejmout povolení, které vydalo podle §
45, v případech uvedených v § 86 odst. 1.
____________________________
26) Zákon ČNR č. 200/1990 Sb., o přestupcích, ve znění pozdějších
předpisů.
(1) Své odborné obchodní činnosti může obchodník s cennými
papíry vykonávat pouze pomocí fyzické osoby, která k tomu má
povolení ministerstva (dále jen "makléř"). Makléř jedná vždy
jménem obchodníka s cennými papíry, a to i tehdy, když je k němu v
jiném než pracovněprávním vztahu.27)
(2) Povolení podle odstavce 1 se uděluje na žádost.
(3) K žádosti podle odstavce 2 je žadatel povinen přiložit
doklady o složení odborné zkoušky (dále jen "makléřská zkouška") a
o své bezúhonnosti.
(4) Pro účely tohoto zákona se za bezúhonnou považuje fyzická
osoba, která nebyla pravomocně odsouzena pro trestný čin majetkové
povahy nebo jiný úmyslný trestný čin.
(5) Obsahem makléřské zkoušky je zejména prověření znalostí
a) právních předpisů upravujících obchodování s cennými papíry,
b) burzovních řádů, pravidel burzovního obchodu28) a tržních řádů
(§ 50 odst. 4).
(6) Povolení podle odstavce 1 se uděluje na dobu neurčitou a
nelze je převést na jinou osobu.
(7) Ministerstvo upraví právním předpisem další podrobnosti o
obsahu a způsobu provedení makléřské zkoušky.
(8) Pro odnětí povolení k činnosti makléře platí přiměřeně
ustanovení § 48.
___________________________
27) § 1 zákona č. 65/1965 Sb., zákoník práce, ve znění pozdějších
předpisů (úplné znění č. 451/1992 Sb.).
28) § 6 odst. 3 písm. b) zákona 214/1992 Sb., o burze cenných
papírů.
(1) Kromě burzy cenných papírů může organizovat poptávku a
nabídku cenných papírů pouze osoba, která má k této činnosti
povolení ministerstva (dále jen "organizátor mimoburzovního
trhu").
Upravené znění odstavce 1:
(1) Kromě burzy cenných papírů může organizovat poptávku a
nabídku cenných papírů, jakož i práv podle § 14 a § 15 pouze osoba, která má k této činnosti povolení ministerstva (dále jen "organizátor mimoburzovního trhu").
(2) Povolení podle odstavce 1 se uděluje na žádost.
(3) V žádosti podle odstavce 2 je žadatel povinen uvést
a) obchodní jméno nebo název anebo jméno, identifikační číslo nebo
rodné číslo a sídlo nebo bydliště organizátora mimoburzovního
trhu,
b) výši čistého obchodního jmění organizátora mimoburzovního trhu
a případnou účast zahraničních osob na jeho podnikání,
c) věcné, personální a organizační předpoklady pro výkon činnosti
podle odstavce 1, zejména skutečnosti, ze kterých vyplývá, že
organizátor mimoburzovního trhu bude při výkonu této činnosti
disponovat technickým vybavením nutným k organizování poptávky
a nabídky cenných papírů a výpočtu jejich kursů.
(4) Současně se žádostí podle odstavce 2 žadatel musí
předložit ke schválení podrobný návrh pravidel, podle kterých se
na mimoburzovním trhu budou uskutečňovat převody cenných papírů
a zveřejňovat tam dosahované kursy (dále jen "tržní řád").
Schválený tržní řád je
součástí povolení podle odstavce 1.
(1) O povolení podle § 50 rozhodne ministerstvo do 60 dnů od
doručení žádosti, a to na základě posouzení žádosti, návrhu
tržního řádu a s přihlédnutím k potřebám finančního trhu. Toto
povolení se uděluje na dobu neurčitou a nelze je převést na jinou
osobu.
(2) Pro odnětí povolení uděleného podle § 50 platí přiměřeně
ustanovení § 48.
(1) Organizátor mimoburzovního trhu je povinen oznámit bez
zbytečného odkladu ministerstvu všechny změny ve skutečnostech
uvedených v § 50 odst. 3.
(2) Změny tržního řádu nabývají účinnosti dnem schválení
ministerstvem. Tyto změny se považují za schválené, nedoručí-li
ministerstvo organizátorovi mimoburzovního trhu své vyjádření o
tom, že je neschvaluje, ve lhůtě 60 dnů ode dne, kdy mu byl návrh
změn doručen.
(1) Organizátor mimoburzovního trhu je povinen vhodným
způsobem uveřejňovat tržní řád a jeho změny. Organizátor
mimoburzovního trhu je povinen vhodným způsobem uveřejňovat též
kursy cenných papírů dosahované na mimoburzovním trhu.
(2) Organizátor mimoburzovního trhu nesmí obchodovat s
cennými papíry.
(1) Organizátor mimoburzovního trhu je oprávněn odmítnout
poskytnutí služeb pouze v případech, kdy to vyplývá ze zákona nebo
z tržního řádu, nebo osobám, které nesplňují podmínky stanovené
tržním řádem.
(2) Pro účastníky mimoburzovního trhu je schválený tržní řád
závazný.
(3) Organizátor mimoburzovního trhu je oprávněn odmítnout
poskytnutí služeb kupujícímu, který v rozporu s jeho požadavkem
nemá na účtu u banky určeném organizátorem mimoburzovního trhu
uloženu peněžní částku potřebnou k úhradě ceny za cenné papíry, k
jejichž koupi dává pokyn, včetně úhrady ceny služeb s uskutečněním
nákupu souvisejících.
(4) Organizátor mimoburzovního trhu zabezpečuje konečné
vypořádání koupí a prodejů, které byly na jím organizovaném
mimoburzovním trhu uskutečněny, prostřednictvím banky, popřípadě
též jiné, k takové činnosti oprávněné právnické osoby. V písemné
smlouvě s touto bankou, popřípadě jinou právnickou osobou je
organizátor mimoburzovního trhu oprávněn dohodnout, že jí bude
předkládat závazné podklady pro toto vypořádání.
(5) Ve sporech z obchodu na mimoburzovním trhu je nepřípustná
námitka, že šlo pouze o sázku nebo hru.
(1) Středisko je právnickou osobou, kterou zřizuje podle
zvláštního zákona29) ministerstvo. Středisko se zapisuje do
obchodního rejstříku.
(2) Stát ručí za závazky střediska.
Upravené znění odstavce 2:
(2) Stát ručí za závazky střediska a za závazky právnických
osob pověřených vedením části evidence střediska (§ 70a) v mezích tohoto pověření.
(3) Středisko nesmí organizovat trh s cennými papíry ani s
nimi obchodovat.
(4) V řídících, případně dozorčích orgánech střediska nesmějí
být zastoupeni obchodníci s cennými papíry, makléři, investiční
společnosti, investiční fondy, organizátoři mimoburzovních trhů a
burza cenných papírů.
____________________________
29) Zákon ČNR č. 576/1990 Sb., o pravidlech hospodaření s
rozpočtovými prostředky České republiky a obcí v České
republice (rozpočtová pravidla republiky), ve znění pozdějších
předpisů.
(1) Středisko je povinno evidovat
a) zaknihované cenné papíry, změny jejich majitelů a další údaje,
které se jich týkají, a to v rozsahu stanoveném tímto zákonem,
b) imobilizované cenné papíry, změny jejich majitelů a další
údaje, které se jich týkají, a to v rozsahu podle písmena a),
c) rozhodnutí přijatá ministerstvem podle tohoto zákona,
d) další údaje, stanoví-li tak zákon.
(2) Evidenci podle odstavce 1 písm. c) vede středisko na
základě údajů, které je mu povinno bez zbytečných odkladů předat
ministerstvo.
(3) Středisko může na základě smlouvy podle § 34 odst. 1
přijímat listinné cenné papíry do samostatné a hromadné úschovy.
(4) Středisko je oprávněno poskytovat majitelům cenných
papírů, emitentům, obchodníkům s cennými papíry, burzám cenných
papírů a organizátorům mimoburzovního trhu služby spojené s
činnostmi konanými podle odstavců 1 a 3.
(5) Jinou činnost, než jsou činnosti uvedené v tomto zákoně,
může středisko vykonávat, pouze pokud souvisí s jeho činnostmi
podle předchozích odstavců.
(6) K výkonu své činnosti podle předchozích odstavců má
středisko právo na poskytnutí všech potřebných podkladů od
majitelů cenných papírů, emitentů, obchodníků s cennými papíry,
burz cenných papírů, organizátorů mimoburzovního trhu, popřípadě
dalších osob. Nevyplývá-li z tohoto nebo ze zvláštního zákona něco
jiného, jde neposkytnutí těchto podkladů, jejich opožděné,
nesprávné či neúplné poskytnutí, nebo poskytnutí v jiné než
požadované formě k tíži toho, kdo je k jejich poskytnutí povinen.
(7) Činnost podle odstavce 1 písm. c), § 58 odst. 1 a § 60
odst. 1 vykonává středisko bezplatně. Ostatní činnosti vykonává
středisko za úplatu na základě smlouvy. Ustanovení cenových
předpisů tím nejsou dotčena.
Nové znění § 56
(1) Středisko je povinno evidovat
a) zaknihované cenné papíry, změny jejich majitelů a další údaje,
které se jich týkají, a to v rozsahu stanoveném tímto zákonem,
b) imobilizované cenné papíry, změny jejich majitelů a další
údaje, které se jich týkají, a to v rozsahu podle písmena a),
c) rozhodnutí přijatá ministerstvem podle tohoto zákona,
d) další údaje, stanoví-li tak zákon.
(2) Evidenci podle odstavce 1 písm. c) vede středisko na
základě údajů, které je mu povinno bez zbytečných odkladů předat
ministerstvo.
(3) Středisko může na základě smlouvy podle § 34 odst. 1
přijímat listinné cenné papíry do samostatné a hromadné úschovy.
(4) Středisko je oprávněno poskytovat majitelům cenných
papírů, emitentům, obchodníkům s cennými papíry, burzám cenných
papírů a organizátorům mimoburzovního trhu služby spojené s
činnostmi konanými podle odstavců 1 a 3.
(5) Jinou činnost, než jsou činnosti uvedené v tomto zákoně,
může středisko vykonávat, pouze pokud souvisí s jeho činnostmi
podle předchozích odstavců.
(6) K výkonu své činnosti podle předchozích odstavců má
středisko právo na poskytnutí všech potřebných podkladů od
majitelů cenných papírů, emitentů, obchodníků s cennými papíry,
burz cenných papírů, organizátorů mimoburzovního trhu, popřípadě
dalších osob. Nevyplývá-li z tohoto nebo ze zvláštního zákona něco
jiného, jde neposkytnutí těchto podkladů, jejich opožděné,
nesprávné či neúplné poskytnutí, nebo poskytnutí v jiné než
požadované formě k tíži toho, kdo je k jejich poskytnutí povinen.
(7) Pravidla, podle kterých středisko poskytuje své služby a vykonává jiné činnosti podle tohoto zákona, je středisko
povinno upravit ve svém provozním řádu. Tento provozní řád, stejně jako každá jeho změna, nabývá účinnosti dnem schválení ministerstvem, nestanoví-li ministerstvo jako den nabytí účinnosti den pozdější.
(8) Činnost podle odstavce 1, písm. c), §
58 odst. 1 a 60 odst. 1 vykonává středisko
bezplatně. Ostatní činnosti vykonává
středisko za cenu sjednanou v souladu s cenovými
předpisy.
Evidenci zaknihovaných cenných papírů vede středisko na
účtech majitelů cenných papírů (dále jen "účet") a v registru
emitentů cenných papírů (dále
jen "registr").
(1) Středisko zřídí účet každému, kdo se stane majitelem
zaknihovaného cenného papíru na základě privatizace s použitím
investičních kupónů provedené podle zvláštních předpisů.6)
(2) Ostatním osobám zřídí středisko účet na jejich žádost
nebo na žádost emitenta, obchodníka s cennými papíry, burzy
cenných papírů nebo organizátora mimoburzovního trhu.
(3) Středisko má povinnost zřídit každému jen jeden účet.
(4) Číselné označení účtu středisko sdělí pouze osobě, které
tento účet zřídilo (dále jen "majitel účtu"), nebo jejímu
zástupci, a to bez zbytečného odkladu po zřízení účtu.
(5) Právní vztah mezi majitelem účtu a střediskem se řídí
tímto zákonem a obchodním zákoníkem.
(6) Pokud vztah podle odstavce 5 nezanikne dříve, zanikne
dnem, kdy na účtu nebude po dobu 3 let evidován žádný cenný papír.
Upravené znění odstavce 6:
(6) Pokud vztah podle odstavce 5 nezanikne dříve, zanikne
dnem, kdy na účtu nebude po dobu 1 roku evidován
žádný cenný papír.
Účet obsahuje
a) číselné označení účtu a datum jeho zřízení,
b) obchodní jméno nebo název, identifikační číslo a sídlo, je-li majitelem účtu právnická osoba, a jméno, příjmení, popřípadě i obchodní jméno, rodné číslo a bydliště, je-li majitelem účtu fyzická osoba.
nebo rodné číslo majitele účtu a jeho sídlo nebo bydliště,
c) údaje o jednotlivých cenných papírech majitele účtu a to
zejména
1. druh cenného papíru, jeho bližší určení z hlediska jeho
zastupitelnosti, náležitosti cenného papíru ve smyslu § 4
a u veřejně obchodovatelného cenného papíru (§ 71) jeho
ISIN,
2. počet kusů cenného papíru každé emise,
3. obchodní jména, názvy nebo jména a identifikační čísla
nebo rodná čísla spolumajitelů cenného papíru a velikost
jejich podílu,
4. pozastavení výkonu práva nakládat s cenným papírem a
omezení výkonu tohoto práva stanovené emitentem,
5. zda a u koho je cenný papír uložen podle § 34 odst. 1 a 3
anebo kým je spravován podle § 34 odst. 2,
6. samostatně převoditelná práva spojená s cenným papírem.
d) osoby oprávněné nakládat s cennými papíry evidovanými na účtu a
rozsah tohoto jejich oprávnění, jakož i osoby oprávněné
požadovat údaje o těchto cenných papírech a rozsah tohoto
jejich oprávnění,
e) čas provedení zápisu na tomto účtu.
Upravené znění § 59
Účet obsahuje
a) číselné označení účtu a datum jeho zřízení,
b) obchodní jméno nebo název, identifikační číslo a sídlo, je-li majitelem účtu právnická osoba, a jméno, příjmení, popřípadě i obchodní jméno, rodné číslo a bydliště, je-li majitelem účtu fyzická osoba.
nebo rodné číslo majitele účtu a jeho sídlo nebo bydliště,
c) údaje o jednotlivých cenných papírech majitele účtu a to
zejména
1. druh cenného papíru, jeho bližší určení z hlediska jeho
zastupitelnosti, náležitosti cenného papíru ve smyslu § 4
a u veřejně obchodovatelného cenného papíru (§ 71) jeho
ISIN,
2. počet kusů cenného papíru každé emise,
3. obchodní jména, názvy nebo jména a identifikační čísla
nebo rodná čísla spolumajitelů cenného papíru a velikost
jejich podílu,
4. pozastavení výkonu práva nakládat s cenným papírem a
omezení výkonu tohoto práva stanovené emitentem,
5. zda a u koho je cenný papír uložen podle § 34 odst. 3 anebo kým je spravován podle § 36,"
6. samostatně převoditelná práva spojená s cenným papírem,
7. zda je cenný papír zastaven a kdo je zástavním věřitelem.
d) osoby oprávněné nakládat s cennými papíry evidovanými na účtu a
rozsah tohoto jejich oprávnění, jakož i osoby oprávněné
požadovat údaje o těchto cenných papírech a rozsah tohoto
jejich oprávnění,
e) čas provedení zápisu na tomto účtu.
(1) Středisko založí registr každému emitentu akcií, které se
nabývají s použitím investičních kupónů podle zvláštních
předpisů.6)
(2) Ostatním emitentům založí středisko registr na jejich
žádost nebo na žádost jejich zakladatelů či zřizovatelů.
(3) Středisko má povinnost založit každému emitentu jen jeden
registr.
(4) Právní vztah mezi emitentem a střediskem při vedení
registru se řídí tímto zákonem a obchodním zákoníkem.
_________________________
6) Zákon č. 92/1991 Sb., o podmínkách převodu majetku státu na
jiné osoby, ve znění pozdějších předpisů.
Nařízení vlády ČSFR č. 383/1991 Sb., o vydávání a použití
investičních kupónů, ve znění nařízení vlády ČSFR č. 69/1992
Sb.
Registr musí obsahovat
a) číselné označení registru a datum jeho založení,
b) obchodní jméno nebo název anebo jméno, identifikační číslo nebo
rodné číslo a sídlo nebo bydliště emitenta,
c) údaje o jednotlivých cenných papírech podle § 59 písm. b) a c),
d) čas provedení zápisu v tomto registru.
(1) Středisko je povinno předat majiteli účtu výpis z tohoto
účtu
a) podle stavu k 31. prosinci příslušného roku, a to do konce
měsíce ledna,
b) vždy bez zbytečného odkladu poté, co provede účetní zápis ve
prospěch nebo k tíži tohoto účtu,
c) na jeho žádost.
(2) Výpis z účtu se zasílá do vlastních rukou majitele účtu,
není-li dohodnut jiný způsob předání výpisu.
(3) Výpis z účtu podle odstavce 1 písm. a) obsahuje údaje o
počtu kusů cenných papírů podle jednotlivých druhů, emitentů a
emisí. Výpis z účtu podle odstavce 1 písm. b) obsahuje údaje o
cenných papírech, jichž se změna týká, a to před provedením
účetního zápisu a po jeho provedení.
Nové znění § 62
(1) Středisko je povinno předat majiteli účtu výpis z tohoto účtu:
a) vždy bez zbytečného odkladu poté, co provede účetní zápis ve prospěch nebo k tíži tohoto účtu (dále jen "změnový výpis"),
nedohodne-li se s majitelem účtu jinak,
b) na jeho žádost (dále jen "stavový výpis").
(2) Výpis z účtu se zasílá doporučeně na adresu majitele účtu, registrovanou ve středisku, není-li dohodnut jiný způsob předání výpisu.
(3) Změnový výpis obsahuje údaje vyjadřující provedenou změnu nebo změny podle odstavce 1 písm. a), a to uvedením stavu před provedením zápisu a po jeho provedení.
(4) Stavový výpis obsahuje údaje o počtu kusů cenných papírů podle jednotlivých druhů, emitentů a emisí, a to pro jednotlivé cenné papíry s vyznačením údajů o případném zástavním právu a zástavních věřitelích. V závislosti na obsahu žádosti podle odstavce 1 písm. b) musí stavový výpis obsahovat navíc případně též údaje podle § 59 písm.c) bod 3, údaje o případném pozastavení výkonu práva nakládat s cenným papírem, údaje podle § 59 písm. c) bod 5, jakož i údaje podle § 59 písm. d).
(5) Ustanoveními odstavců 3 a 4 není dotčeno ustanovení
§ 56 odst. 4 a odst. 7.
(1) Středisko je povinno předat emitentovi výpis z jeho
registru
a) vždy při vydání cenného papíru ve smyslu § 5 odst. 5,
b) podle stavu k 31. prosinci příslušného roku, a to do konce
měsíce ledna,
c) vždy při přeměně podoby cenného papíru,
d) na jeho žádost.
(2) Výpis z registru podle odstavce 1 obsahuje označení
majitelů cenných papírů s uvedením obchodního jména nebo názvu
anebo jména, identifikačního čísla nebo rodného čísla, sídla nebo
bydliště a údaje o jmenovité hodnotě a počtu kusů emitentem
vydaných cenných papírů na účtech těchto majitelů.
(3) O předání výpisu z registru platí přiměřeně ustanovení
§ 62 odst. 2.
Nové znění § 63
(1) Středisko je povinno předat emitentovi výpis z jeho registru:
a) vždy při vydání cenného papíru ve smyslu § 5 odst. 6,
b) vždy při přeměně podoby cenného papíru,
c) na jeho žádost.
(2) O předání výpisu z registru platí přiměřeně ustanovení § 62 odst. 2.
(3) Výpis z registru emitenta podle odstavce 1 obsahuje označení majitelů cenných papírů v rozsahu podle § 59 písm. b) a údaje o jmenovité hodnotě a o počtu kusů emitentem vydaných cenných papírů na účtech těchto majitelů.
(4) V závislosti na obsahu žádosti podle odstavce 1 písm. c) musí výpis z registru obsahovat kromě označení majitelů cenných papírů ve smyslu odstavce 3 označení případných osob, které jsou v souladu s evidencí střediska ve vztahu k těmto cenným papírům správci anebo též zástavními věřiteli.
(5) Ustanoveními odstavců 3 a 4 není dotčeno ustanovení
§ 56 odst. 4 a odst. 7.
Středisko je povinno na základě námitky majitele účtu nebo
emitenta, kterou uzná jako oprávněnou, jakož i na základě
pravomocného rozhodnutí soudu provést opravu nebo doplnění ve své
evidenci. Opravu provede ke dni, kdy byl chybný zápis proveden;
doplnění ke dni, kdy neúplnost vznikla.
Středisko je oprávněno postupovat podle § 64 též z vlastního
podnětu, pokud ve své evidenci zjistí chybu nebo neúplnost. O
zjištěných chybách a neúplnostech je středisko povinno vést
dokumentaci.
Středisko zašle všem osobám, na jejichž účtu nebo v jejichž
registru provedlo opravy nebo doplnění, výpis z jejich účtu nebo
registru s odůvodněním, a to bez zbytečného odkladu poté, co došlo
k provedení opravy nebo doplnění.
Středisko odpovídá za škodu, která vznikla osobám, jejichž
účty a registry vede, v důsledku chyby nebo neúplnosti v jeho
evidenci.
(1) Změnu osoby majitele zaknihovaného cenného papíru, k níž
dochází přechodem podle § 7 odst. 1, zaregistruje středisko vždy
ke dni tohoto přechodu.
(2) Příkaz k registraci podle odstavce 1 dává nabyvatel
cenného papíru.
(3) K příkazu podle odstavce 2 je třeba přiložit prvopis nebo
úředně ověřenou kopii dokladu o změně osoby majitele zaknihovaného
cenného papíru podle odstavce 1.
(4) Vznikne-li zástavní právo k zaknihovanému cennému papíru
jinak než na základě smlouvy podle § 39, registruje středisko toto
zástavní právo ke dni jeho vzniku.
(5) Příkaz k registraci podle odstavce 4 dává zástavní
věřitel.
(6) K příkazu podle odstavce 5 je třeba přiložit prvopis nebo
úředně ověřenou kopii dokladu o vzniku zástavního práva podle
odstavce 4.
(1) Údaje v evidenci střediska podle § 56 odst. 1 písm. a) a
b) je středisko povinno utajovat.
(2) Kromě údajů poskytovaných při plnění informační
povinnosti podle § 62, 63 a 66 poskytuje středisko údaje pouze
tehdy, stanoví-li tak tento zákon nebo zvláštní právní předpis, a
dále jen osobám, které středisku prokáží, že je ten, jehož se
údaje týkají, oprávnil tyto údaje
získat.
(1) Středisko je povinno podat zprávu o údajích, které
utajuje podle § 69 odst. 1
a) osobám pověřeným výkonem státního dozoru podle tohoto zákona
(§ 82),
b) soudu pro účely občanského soudního řízení,30)
c) orgánu činnému v trestním řízení při trestním stíhání,31)
d) finančním orgánům v daňovém řízení.32)
(2) Zprávu podle odstavce 1 podá středisko pouze na písemné
vyžádání obsahující údaje, podle nichž může středisko příslušný
údaj identifikovat .
(3) Za podání zprávy podle odstavce 1 písm. b) náleží
středisku úhrada nákladů.
(4) Středisko je povinno nejméně jednou týdně vhodným způsobem uveřejňovat údaje o
a) počtu kusů veřejně obchodovatelného cenného papíru, jejichž úplatný převod zaregistrovalo na základě příkazů k registraci převodu, s vyjímkou příkazů, které jsou výsledkem převodů uskutečňujících se s využitím veřejných trhů,
b) průměrné ceně veřejně obchodovatelného cenného papíru dosahované při převodech podle písmene a).
_____________________________
30) Zákon č. 99/1963 Sb., občanský soudní řád, ve znění pozdějších
předpisů (úplné znění č. 501/1992 Sb.).
31) Zákon č. 141/1961 Sb., trestní řád, ve znění pozdějších
předpisů (úplné znění č. 158/1992 Sb.).
32) Zákon ČNR č. 337/1992 Sb., o správě daní a poplatků.
Nové znění § 70
(1) Středisko je povinno podat zprávu o údajích, které
utajuje podle § 69 odst. 1
a) osobám pověřeným výkonem státního dozoru podle tohoto zákona
(§ 82),
b) soudu pro účely občanského soudního řízení,30)
c) orgánu činnému v trestním řízení, a to za podmínek, které stanoví zvláštní zákon31),
d) finančním orgánům v daňovém řízení.32)
(2) Zprávu podle odstavce 1 podá středisko pouze na písemné
vyžádání obsahující údaje, podle nichž může středisko příslušný
údaj identifikovat .
(3) Středisko je povinno nejméně jednou týdně vhodným způsobem uveřejňovat údaje o
a) počtu kusů veřejně obchodovatelného cenného papíru, jejichž úplatný převod zaregistrovalo na základě příkazů k registraci převodu, s vyjímkou příkazů, které jsou výsledkem převodů uskutečňujících se s využitím veřejných trhů,
b) průměrné ceně veřejně obchodovatelného cenného papíru dosahované při převodech podle písmene a).
30) Zákon č. 99/1963 Sb., občanský soudní řád, ve znění pozdějších
předpisů (úplné znění č. 501/1992 Sb.).
31) § 8 zákona č. 141/1961 Sb., trestní řád, ve znění pozdějších předpisů.
32) Zákon ČNR č. 337/1992 Sb., o správě daní a poplatků.
Za § 70 se vkládá § 70a
(1) Středisko je oprávněno na základě smlouvy pověřit vedením části své evidence, jakož i výkonem ostatních svých činností svěřených mu tímto zákonem, jinou právnickou osobu nebo jiné právnické osoby po ověření, že právnická osoba, s níž má být smlouva uzavřena, splňuje technické předpoklady pro vedení jednotného systému evidence zaknihovaných cenných papírů a její majetek zabezpečuje v potřebné míře pokrytí rizik a závazků vyplývajících z vedení této evidence.
(2) Smlouva podle odstavce 1 nabývá účinnosti dnem právní moci rozhodnutí, kterým ji schválí ministerstvo, není-li v tomto rozhodnutí stanoven pozdější den vzniku účinnosti této smlouvy.
(3) Účastníkem řízení o rozhodnutí podle odstavce 2 je pouze středisko.
(4) Povinnosti stanovené tímto zákonem
pro středisko vykonává právnická
osoba pověřená vedením evidence podle
odstavce 1 v rozsahu stanoveném smlouvou.
(1) Veřejně obchodovatelný cenný papír je takový cenný papír,
se kterým lze obchodovat na veřejném trhu.
(2) Na veřejném trhu lze obchodovat s cennými papíry pouze
a) na základě povolení podle § 72 odst. 1, nevyplývá-li z tohoto
nebo zvláštního zákona33) jinak, a
b) pokud tyto cenné papíry mají náležitosti veřejně
obchodovatelných cenných papírů podle § 76.
______________________________
33) § 24 zákona č. 214/1992 Sb.
(1) Povolení k veřejnému obchodování s cennými papíry uděluje
na žádost emitenta těchto cenných papírů ministerstvo.
(2) Součástí žádosti podle odstavce 1 je prospekt cenného
papíru (dále jen "prospekt").
(3) Součástí žádosti podle odstavce 1 je v případě listinného
cenného papíru též vzorový výtisk cenného papíru a uvedení
tiskárny, která jej vytiskla.
(1) Povolení podle § 72 odst. 1 může být uděleno, pouze pokud
příslušná emise byla vydána v jedné podobě a pokud cenné papíry,
které obsahuje, mají jen jednu jmenovitou hodnotu.
(2) V případě zahraničního cenného papíru může být povolení
podle § 72 odst. 1 uděleno, pouze pokud se tímto cenným papírem
obchoduje na veřejném trhu ve státě, kde má emitent tohoto cenného
papíru sídlo. Tato podmínka se nevztahuje na cenné papíry znějící
na cizí měnu vydané českou osobou
v zahraničí.
(1) Prospekt musí obsahovat
a) základní údaje o emitentovi
1. obchodní jméno, identifikační číslo, sídlo, rok vzniku,
právní formu,
2. účast českých a zahraničních osob na jeho podnikání a jeho
účast na podnikání jiných českých a zahraničních osob,
3. u akciové společnosti obchodní jméno nebo název anebo
jméno každého majitele více než 10% akcií, pokud je
emitentovi znám,
4. jeho postavení ve skupině majetkově vzájemně propojených
osob,
5. jména členů statutárních, popřípadě i dozorčích orgánů a
jména vedoucích pracovníků jmenovaných statutárním
orgánem, údaje o jejich odborné způsobilosti, o tom, zda
v minulosti byli odsouzeni pro trestný čin majetkové
povahy, a o jejich podnikatelských činnostech vykonávaných
mimo podnikání emitenta;
b) údaje o finanční situaci emitenta:
1. poslední známé hospodářské výsledky běžného roku ne starší
než 3 měsíce,
2. roční účetní závěrky za poslední tři roky ověřené
auditorem; pokud po tuto dobu emitent neexistuje, účetní
závěrky jeho právního předchůdce,
3. druhy a objem již vydaných cenných papírů, u akcií jejich
dosud nesplacenou částku, u dluhopisů jejich splatnost,
způsob určení jejich výnosu, záruky za ně, údaje o
osobách, které záruky převzaly, předkupní a výměnná práva
s dluhopisy spojená,
4. přijaté bankovní a jiné úvěry a jejich splatnost, úvěry
nesplacené ve lhůtě, platební neschopnost;
c) o předmětu podnikání emitenta:
1. charakteristika činnosti a postavení na domácím a
zahraničním trhu,
2. strategie hospodářské činnosti, hlavní cíle investiční a
inovační politiky, celkové vyhlídky hospodaření na dobu
nejméně jednoho roku,
3. provedené investice v posledních třech letech, popřípadě
včetně investic provedených právním předchůdcem,
4. rozdělení činnosti podle druhů, podíl jednotlivých trhů na
obratu, způsob organizování prodeje,
5. vlastní i smluvně nabyté patenty a licence a uzavřené
smlouvy s jinými osobami, které mají zásadní význam pro
podnikání emitenta,
d) údaje o cenném papíru:
1. druh, forma a podoba cenného papíru,
2. účel, doba a místo vydávání cenného papíru,
3. obchodní jméno obchodníka nebo obchodníků s cennými
papíry, kteří zprostředkovávají vydávání,
4. celková hodnota emise a jmenovitá hodnota cenného papíru,
5. datum a způsob uveřejnění výsledků vydávání cenného
papíru,
6. způsob, lhůty a místo výplaty výnosů z cenného papíru,
popřípadě jeho splácení,
7. u prioritních a zaměstnaneckých akcií jejich počet a popis
práv s nimi spojených,
8. omezení převoditelnosti cenného papíru, předkupní a
výměnná práva,
9. u dluhopisu údaje o ručiteli nebo ručitelích, pokud
převzali za vydání nebo za splacení dluhopisu záruku,
10. způsob uveřejnění skutečností důležitých pro uplatnění
práv majitelů cenných papírů a u akcií též způsob a lhůty
svolávání valných hromad akciových společností,
11. způsob zdaňování výnosu z cenného papíru.
(2) Součástí prospektu musí být prohlášení odpovědných osob,
že skutečnosti v prospektu uvedené jsou úplné a pravdivé.
(3) Úlohu prospektu plní
a) u podílových listů statut podílového fondu,
b) u akcií investičních fondů statut těchto fondů,
c) u dluhopisů emisní podmínky dluhopisů,
a to v rozsahu, v jakém obsahují náležitosti prospektu podle
odstavce 1.
(4) Ministerstvo může na žádost emitenta povolit zúžení
obsahu prospektu, pokud tím nejsou ohroženy zájmy investorů.
(5) Před udělením povolení podle § 72 odst. 1 nesmí emitent
prospekt uveřejnit.
(6) Ustanovení předchozích odstavců se použijí přiměřeně i v
případech, kdy o povolení podle § 72 odst. 1 žádá právnická osoba,
která se nezapisuje do obchodního rejstříku, nebo fyzická osoba
oprávněná k podnikání.
(1) Pokud prospekt neobsahuje předepsané náležitosti, vyzve
ministerstvo žadatele, aby jej doplnil ve lhůtě do 30 dnů od
doručení výzvy.
(2) O žádosti podle § 72 odst. 1 rozhodne ministerstvo do 60
dnů od jejího doručení, popřípadě od jejího doplnění podle
odstavce 1.
(3) Povolení podle § 72 odst. 1 ministerstvo neudělí, pokud
by jeho udělení bylo v rozporu s § 73 nebo pokud by veřejné
obchodování s tímto cenným papírem bylo v rozporu s ochranou
investorů, finanční politikou státu nebo by neodpovídalo potřebám
finančního trhu. Důvody odmítnutí musí být žadateli sděleny.
(4) Součástí povolení podle § 72 odst. 1 je schválení
prospektu a ISIN přidělený cennému papíru ministerstvem.
(5) Pokud emitent do 6 měsíců od nabytí právní moci povolení
podle § 72 odst. 1 neuveřejní prospekt, pozbývá toto povolení
platnosti.
(1) Kromě náležitostí podle § 4 musí veřejně obchodovatelný
cenný papír obsahovat údaj o povolení podle § 72 odst. 1 a ISIN.
(2) Náležitostí veřejně obchodovatelných listinných cenných
papírů je jejich vytištění v tiskárně, která je oprávněna k tisku
cenných papírů na základě povolení uděleného ministerstvem.
Podrobnosti technického provedení veřejně obchodovatelných
listinných cenných papírů stanoví ministerstvo zvláštním právním